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開放式基金組合申購業務委托協議書ABC(2019)7001-1

  尊敬的客戶:為了維護您的權益,請在簽署本協議前,仔細閱讀本協議各條款(特別是含有黑體字標題或黑體字文字的條款),注意本協議涉及數量和質量、價款或者費用、履行期限和方式、安全注意事項和風險警示、售后服務、民事責任、管轄等內容的條款,充分了解開放式基金定投/智能定投業務的運作規則。請關注個人金融信息保護的相關法律法規,了解自己的權利義務,合理審慎提供個人金融信息,維護自身合法權益。如您有疑問或不明之處,請向經辦行咨詢,或者咨詢您的律師和有關專業人士。如需進行業務咨詢和投訴,請撥打農業銀行客服熱線:95599。

  甲方(客戶)、乙方(中國農業銀行股份有限公司經辦機構)雙方就開放式基金組合申購業務(簡稱“組合申購業務”)協商一致,在雙方簽訂并生效的《基金/集合資產管理計劃投資客戶須知》基礎上,訂立本協議。本協議與《基金/集合資產管理計劃投資客戶須知》約定不一致的,以本協議為準。本協議未盡事宜,適用《基金/集合資產管理計劃投資客戶須知》。

  第一條 定義

  1.1組合申購業務是指甲方委托乙方,將一筆資金按照基金組合設置的投資比例計算組合內各只開放式基金投資金額,一次性申購基金組合內多只開放式基金。雙方簽署本協議后,甲方可多次辦理組合申購業務。

  1.2基金組合是乙方根據其代理銷售的開放式基金的歷史業績和風險特征設計的,包含多只開放式基金并設置各只基金投資比例的開放式基金投資組合。基金組合僅是一種投資建議,乙方對基金組合和組合內各只開放式基金產品的業績不承擔任何擔保責任。

  第二條 業務規則

  2.1甲方申請基金組合申購業務的簽約日、申購的基金組合和金額以雙方簽字或蓋章的銀行業務憑證的記錄為準。

  2.2基金組合內各只開放式基金的申購、贖回及轉換手續費等以基金管理人公告為準。

  2.3基金組合的風險等級為組合內各基金風險等級的最高值。

  2.4甲方辦理組合申購業務時,須同時滿足組合內各只開放式基金的申購起點金額、遞增金額、最高限額等限制,否則該組合申購及組合內各只開放式基金的申購申請將無法提交。

  2.5組合申購業務遵循“未知價”原則,即甲方每次辦理組合申購業務時,基金組合內各只開放式基金的申購價格以申購日收市后基金管理人對外公告為準。

  2.6乙方為基金的代理銷售機構,不承擔確保基金組合內每只開放式基金交易成功的責任,受理的甲方委托申請以基金管理人委托的份額登記機構的確認結果為準。

  2.7基金組合內各只開放式基金的贖回按照單只基金贖回業務規則辦理。

  2.8 甲方確認提供和告知的個人基本信息、聯系方式等內容均真實、完整、準確、有效,如有變化應及時辦理變更手續。甲方未及時通知造成的不利后果由其本人承擔。

  第三條 變更和終止

  3.1甲方有權申請終止本協議,并到乙方辦理解除手續。

  3.2 乙方可基于執行國家法律法規、維護客戶權益、保障交易安全、進行系統升級、提升服務質量等原因變更本合同、暫停或終止本業務服務,并通過營業場所和農業銀行門戶網站公示通知甲方。甲方不同意的,可以終止服務,解除本合同;雙方協商一致的,也可變更相關服務和對應合同內容。

  第四條 甲方聲明與保證

  4.1 完全理解基金組合申購業務規則,自愿承擔相關風險。

  4.2 已接受乙方進行的風險承受能力測評,申購的基金組合產品符合本人風險承受能力,或雖超出本人風險承受能力但本人仍堅持要求辦理。

  第五條 保密事項

  雙方應保守在締結和履行合同過程中獲知的對方信息,除因履行合同義務的必要或有法律、法規規定應披露的之外,不得以任何方式向第三人披露和不正當使用,否則,應當賠償因泄露信息給對方造成的損失。

  第六條 爭議解決

  本協議履行中發生爭議,可由雙方協商解決。協商不成,可向乙方住所地人民法院起訴。訴訟期間,本協議不涉及爭議的條款仍須履行。

  第七條 協議的組成

  甲方在乙方成功辦理組合申購業務簽約、基金組合產品申購、組合申購業務解約等業務時,乙方應為甲方提供業務完成回單,回單(如有)為本協議的組成部分。

  第八條 客戶信息保護

  8.1 甲方授權乙方可基于本協議項下業務辦理、履行合同及開展風險管理等需要,自本協議簽署之日起,收集、傳輸、加工、保存、查詢和使用甲方信息(包括身份信息、財產信息、賬戶信息、信用信息、交易信息、衍生信息及在與甲方建立業務關系過程中獲取、保存的其他信息)。若要了解乙方收集和處理個人信息的詳細情況請參照乙方對外發布的《隱私政策(個人版)》。

  8.2 乙方可依據法律法規或監管規定,基于業務辦理、履行合同及開展風險管理等需要,向中國人民銀行提供和接收甲方個人基本信息(包括但不限于證件信息和人臉圖像等)并進行聯網核查。如果甲方不同意乙方開展以上操作,可能導致乙方無法向甲方提供本協議相關的服務或履行乙方需向甲方承擔的義務。

  8.3 乙方有權基于履行本協議之目的,在符合國家法律法規及監管要求的情況下將甲方的個人信息提供給包括但不限于與乙方簽訂保密協議的基金管理人等第三方合作機構,相關合作機構將為處理本合約項下事務之目的接觸并在必要范圍內使用甲方的個人信息。乙方承諾將向第三方合作機構明確其保護甲方個人信息的職責,并要求第三方合作機構承擔相應保密義務。

  8.4 根據相關法律法規及國家標準,在以下例外情形中,即使未獲得甲方的同意,乙方仍可能會收集并使用甲方的個人信息:與國家安全、公共安全、重大公共利益等直接相關的;與犯罪偵查、起訴、審判和判決執行等直接相關的;出于維護甲方或他人的生命、財產等重大合法權益但又很難得到甲方本人同意的;所收集的個人信息是個人信息主體自行向社會公眾公開的;從合法公開披露的信息中收集個人信息的;法律法規規定的其他情形。

  8.5 乙方承諾嚴格遵守法律法規規定,在收集、使用甲方信息時,遵循合法、正當、必要的原則,在甲方授權的范圍、內容和期限內收集、傳輸、加工、保存、查詢和使用甲方信息。不泄露、篡改、毀損甲方信息,不出售或者非法向他人提供甲方信息,不收集、查詢、使用與所提供服務或辦理業務無關的甲方信息,不違反法律法規的規定和雙方的約定收集、查詢、使用甲方信息。業務關系終止后,乙方將嚴格依照法律法規的規定和與甲方的約定,保存和處理甲方信息。如乙方違反個人金融信息保護相關法律法規規定及本協議約定,乙方將依法承擔相應法律責任。

  第九條 費用和增值稅

  9.1 乙方的服務價格依據相關法律法規規定的程序制定和調整,并在營業場所和門戶網站公示。乙方將嚴格按照依據相關法律法規制定和調整的服務價格收取費用。乙方調整服務價格或變更服務合同,甲方不同意的,可在清償本合同項下全部債務后解除本合同;各方協商一致的,也可以變更相關服務和對應合同內容。為履行本合同需向第三方支付的費用由各方依據相關法律法規的規定承擔,法律法規未作規定的,由各方協商承擔。乙方因增值稅等國家稅收相關法律法規調整而調整服務價格的,不受本款前述內容約束。

  9.2 本合同項下乙方向甲方收取的符合國家稅務征收相關法律法規規定的應稅事項的款項中均已包含增值稅。增值稅稅率依據國家法律法規的規定確定。在合同履行期間,如遇國家稅務管理法律法規進行調整,乙方將相應調整相關的稅率等相關內容。

  9.3 乙方將根據國家法律法規的規定向甲方開具增值稅專用發票或增值稅普通發票。甲方要求開具增值稅專用發票的,應保證自身具有經主管稅務機關認可的“增值稅一般納稅人”資質和國家法律法規規定的其他條件。甲方需向農行提供企業名稱、聯系人、地址、電話、開戶行、賬戶名稱、賬號等開具增值稅專用發票所需的信息。乙方收到甲方應稅款項后360日內,甲方有權要求開具發票,發票由乙方或乙方指定的增值稅發票開票機構開具,甲方逾期未索取增值稅發票的,乙方可不再提供增值稅發票。

  9.4 因甲方的原因導致乙方向甲方開具增值稅專用發票或增值稅普通發票錯誤的,由甲方自行承擔責任,且乙方有權要求甲方承擔因此給乙方造成的損失或其他不利后果。對于需要進行作廢處理或開具紅字發票的情況,甲方有義務配合乙方完成相關發票的處理事宜。因乙方的原因向甲方開具增值稅專用發票或增值稅普通發票錯誤的,甲方有權要求乙方重新提供,由此給甲方造成的損失,由乙方承擔,對于需要進行作廢處理或開具紅字發票的情況,甲方有義務配合乙方完成相關發票的處理事宜。

  第十條 合同的生效

  本協議在甲方在業務憑證上簽字、乙方在業務憑證上蓋章后生效。

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