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柜臺債券交易、托管、結算協議書ABC(2015)7004

  尊敬的客戶:為了維護您的權益,請在簽署本協議前,仔細閱讀本協議各條款(特別是含有黑體字標題或黑體字文字的條款),注意本協議涉及數量和質量、價款或者費用、履行期限和方式、安全注意事項和風險警示、售后服務、民事責任等內容的條款。如您有疑問或不明之處,請向經辦行咨詢,或者咨詢您的律師和有關專業人士。如需進行業務咨詢和投訴,請撥打農業銀行客服熱線:95599。

 

  甲方(客戶)、乙方(中國農業銀行股份有限公司經辦機構)雙方經協商,就甲方在乙方辦理柜臺債券(以下簡稱債券)交易、托管和結算業務,達成以下協議:

  一、甲方權利義務

  1.1 甲方應指定其名下金穗借記卡賬戶作為債券交易的結算賬戶。甲方需更換該賬戶的,應前往乙方開辦柜臺債券業務的網點辦理手續。

  1.2 甲方須保證債券開戶資料的真實、完整、準確、有效,并與金穗借記卡資料一致。開戶資料發生變更或與金穗借記卡資料不一致的,甲方應及時前往乙方開辦柜臺債券業務的網點進行變更。

  1.3 甲方指定的金穗借記卡的密碼即為債券交易密碼。甲方應妥善保管該密碼。凡密碼相符的交易均視為持卡人本人的合法交易,乙方依據密碼為持卡人辦理交易所產生的電子信息記錄為該項交易的有效憑據。

  1.4 甲方的債券交易指令均為當日有效。甲方如對乙方提供的交易記錄有異議,須在柜臺于當日債券交易時間內提出。

  1.5 甲方的債券與結算賬戶數據資料,由乙方業務系統予以記錄。甲方如對上述信息有異議,須及時在柜臺以書面形式提出。

  1.6 甲方債券交易的銀行確認結果,僅表明甲方委托被乙方成功受理,實際交易情況以次日債券托管機構(包括但不限于中央國債登記結算有限責任公司和上海清算所)查詢結果或次日交割單打印結果為準。

  二、乙方權利義務

  2.1 乙方有義務及時在其營業網點公告債券信息。

  2.2 乙方對甲方資料及交易數據負有保密責任,維護其持有債券的自主支配權。遇有有權機關對債券賬戶和結算賬戶采取查詢、凍結、扣劃等強制措施時,乙方將依據有關法律法規配合有權機關履行相應義務。

  2.3 乙方在債券交易營業時間內通過指定營業網點,為甲方提供柜臺辦理開戶、現券買入、現券賣出、查詢、非交易過戶、轉托管、撤銷轉托管、債券托管機構復核查詢系統查詢密碼重置、客戶資料變更、交割證明打印、銷戶等服務。

  2.4 因資訊來源或系統原因等不可控因素導致乙方報價錯誤,乙方有權暫停交易和取消在此期間已成交的錯價交易。在對事故原因調查確認后,應甲方要求,乙方有義務向甲方解釋說明。

  三、風險提示

  柜臺債券不能被視為一般儲蓄存款的替代品。在債券交易過程中,甲方可能會承擔下列風險:

  1.市場風險:債券價格會由于政治、經濟等各方面原因出現波動,若甲方在債券持有期間賣出相關債券,則賣出價格可能低于購入價格,由此導致收益降低甚至本金虧損。

  2.信用風險:甲方在債券持有期內需承受債券發行人的信用風險,若債券發行人財務狀況嚴重惡化、資不抵債,甲方可能無法按時足額收回利息和本金。

  3.政策風險:國家法律法規及相關政策的變化可能影響柜臺債券業務,進而可能導致甲方收益降低甚至本金損失。

  4.信息傳遞風險:如甲方在賬戶開立時登記的有效聯系方式錯誤或發生變更且未及時告知乙方或因甲方其他原因導致乙方無法及時與之取得聯系,則可能會影響甲方的投資決策。

  5.不可抗力風險:因自然災害、社會動亂、戰爭、罷工等不可抗力因素,可能導致柜臺債券交易中斷、資金清算延誤等,進而可能導致甲方收益降低甚至本金損失。

  甲方應自行承擔上述風險及相關損失。甲方應在交易前認真理解上述風險,經過獨立判斷之后做出符合本人真實意愿的交易決定。

  四、其他

  4.1 農業銀行依據相關法律法規規定的程序制定和調整本協議項下服務價格,并在營業場所和農業銀行門戶網站公示。農業銀行將嚴格按照依據相關法律法規制定和調整的服務價格收取費用。農業銀行調整服務價格或變更服務協議,甲方不同意的,在甲方已經履行本協議項下應盡義務后,可以終止服務,解除本協議;雙方協商一致的,也可以變更相關服務和對應協議內容。為履行本協議需向第三方支付的費用由各方依據相關法律法規的規定承擔,法律法規未作規定的,由各方協商承擔。本條所稱法律法規包括法律、行政法規、地方性法規、規章、司法解釋及其他具有法律效力的規定。

  4.2 乙方可基于執行國家法律法規、維護客戶權益、保障交易安全、進行系統升級、提升服務質量等原因變更本合同、暫停或終止本業務服務,并通過營業場所和農業銀行門戶網站公示通知甲方。甲方不同意的,可以終止服務,解除本合同;各方協商一致的,也可變更相關服務和對應合同內容。

  4.3 本協議經雙方在業務憑證上簽字或蓋章后生效。甲方債券賬戶銷戶后,本協議終止。

  4.4 相關業務回單均屬于本協議的一部分。

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